Chapitre 7 - Exigences spécifiques
Circulaire CSSF 26/906 — Administration centrale, gouvernance interne et gestion des risques · CSSF 26/906
Chapitre 7. Exigences spécifiques........................................................................................ 48
Sous-chapitre 7.1. Structure organisationnelle et entités juridiques (« Know-your-structure ») 48 Sous-chapitre 7.2. Gestion des conflits d’intérêts ............................................................... 48
Section 7.2.1. Exigences générales ................................................................................ 48 Section 7.2.2. Exigences spécifiques relatives aux conflits d’intérêts en relation avec des
parties liées ................................................................................................................ 49 Sous-chapitre 7.3. Procédure d’approbation des nouveaux produits (« New Product Approval
Process ») ..................................................................................................................... 50
Chapitre 8. Les exigences en matière de protection des fonds ................................................ 51
Sous-chapitre 8.1. Exigences générales ............................................................................ 51 Sous-chapitre 8.2. Protection des fonds par le recours à des comptes dits « de ségrégation » (cf. articles 14, paragraphe 1, lettre a) et 24-10, paragraphe 1, lettre a), de la LSP) .................... 52 Sous-chapitre 8.3. Protection des fonds par le recours à une assurance ou un autre type de garantie (cf. article 14, paragraphe 1, lettre b) et 24-10, paragraphe 1, lettre b), de la LSP) ... 54
Chapitre 9. Reporting légal ................................................................................................. 54
Partie III. Entrée en vigueur ............................................................................................... 55
Partie I. Définitions et champ d’application
